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光大證券股份有限公司

關(guān)于江蘇常青樹新材料科技股份有限公司

2023 年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦人”、“光大證券”）作為江蘇常青樹新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“常青科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在主板上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《保薦辦法》”）以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》（以下簡(jiǎn)稱“《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》”）等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，擔(dān)任常青科技首次公開發(fā)行股票并在主板上市的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)常青科技進(jìn)行了 2023 年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下：

光大證券于 2023 年 12 月 18 日至 23 日對(duì)常青科技進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，參加人 員為馬志鵬、柴天澤。在現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，保薦人結(jié)合公司的實(shí)際情況，查閱、收集了公司有關(guān)文件、資料，與公司管理人員進(jìn)行了訪談，實(shí)施了包括審核、查證、詢問(wèn)等必要程序，檢查了公司治理和內(nèi)部控制，信息披露，公司的獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)，募集資金使用，關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營(yíng)狀況等情況，并在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、信息披露制度、內(nèi)部審計(jì)制度等公司治理和內(nèi)部控制制度，查閱了公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、專門委員會(huì)等的會(huì)議文件，對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況進(jìn)行了核查，并與公司高級(jí)管理人員進(jìn)行了溝通。

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司治理和內(nèi)部控制制度完備，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理和內(nèi)部控制制度能夠得到有效執(zhí)行，公司治理機(jī)制和內(nèi)控機(jī)制能夠有效發(fā)揮作用。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)文件、信息披露文件和相關(guān)備查文件，就公告內(nèi)容與公司實(shí)際情況進(jìn)行了對(duì)照。

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員實(shí)地走訪公司的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱公司與關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來(lái)的相關(guān)憑證，對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不存在資金被關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用的情況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金存放和使用的相關(guān)內(nèi)部控制制度，查閱了公司募集資金使用相關(guān)的三會(huì)決議和獨(dú)立董事意見，取得了公司募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)賬、重要合同及憑證等資料并進(jìn)行核對(duì)，實(shí)地查看了公司募投項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)。

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司募集資金存放和使用履行了必要的決策程序和信息披露程序，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及公司募集資金管理制度的規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的審議和決策文件，相關(guān)事項(xiàng)對(duì)外披露文件，對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談，取得了公司的征信報(bào)告和相關(guān)資料，了解公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情況。 經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為，公司已經(jīng)建立了較為完善的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資管理制度；本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資方面不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查人員向公司相關(guān)人員了解 2023 年經(jīng)營(yíng)情況，實(shí)地查看了公司生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，比較了公司定期報(bào)告有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的披露內(nèi)容，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，基于行業(yè)公開材料分析了公司所在行業(yè)發(fā)展及行業(yè)上下游情況。

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)轉(zhuǎn)；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化；公司本身經(jīng)營(yíng)情況良好，保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。

保薦人建議公司保持對(duì)募投項(xiàng)目的嚴(yán)格管理，按計(jì)劃有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的實(shí)施及運(yùn)行，對(duì)閑置募集資金的現(xiàn)金管理堅(jiān)持審慎投資的原則、遵守監(jiān)管規(guī)定；同時(shí)，保薦人提示公司繼續(xù)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所等相關(guān)規(guī)定，做好各方面信息披露工作，并持續(xù)有效落實(shí)各項(xiàng)公司治理及內(nèi)部控制制度。 本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在根據(jù)《保薦辦法》、《持續(xù)督導(dǎo)指引》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

在保薦人本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，公司積極提供所需文件資料，安排保薦人與相關(guān)人員進(jìn)行訪談、進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為保薦人的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作提供便利與支持。 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦人認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，常青科技在公司治理和內(nèi)部控制，信息披露，公司的獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)，募集資金使用，關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營(yíng)狀況等重大方面未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。